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保险公司分支机构设立中反洗钱管理通知
发表时间:2014-07-20 14:49 编辑:小编 来源:星遥投资 点击次数

根据保监会关于印发《保险业反洗钱工作管理办法》的通知精神,为做好保险业反洗钱工作,现就保险公司分支机构设立有关问题通知如下,请遵照执行。

 

 

一、申请设立分支机构应当符合下列反洗钱条件:

 

 

(一)总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力。

(二)总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作。

(三)拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。

(四)反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。

(五)中国保监会规定的其他条件。

二、申请设立分支机构的申请文件增加以下反洗钱材料:

(一)总公司反洗钱内控制度。

(二)总公司信息系统的反洗钱功能报告。

(三)拟设分支机构的反洗钱机构设置报告。

(四)拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告。

三、开业验收时,反洗钱信息系统演示成功。

申请人按照要求演示反洗钱组织架构、工作流程、风险管理和信息系统建设。

四、反洗钱培训相关要求。

(一)对本公司人员的反洗钱培训应当包括以下内容:

1、反洗钱法律法规和监管规定;

2、反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求;

3、开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等。

(二)对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括以下内容:

1、反洗钱法律法规和监管规定;

2、反洗钱内控制度;

3、展业中的反洗钱要求,如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等。

(三)获准筹建机构要开展反洗钱培训,并保存培训课件和培训记录待查。

本通知生效时间同《保险业反洗钱工作管理办法》实施时间。

二○一一年十月二十四日

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